国泰海通证券交易记录（交割单）导出与导入指南

正常。 国内多数券商导出的 .xls 本质是 TSV（制表符分隔） 文本文件。Excel 和 WPS 都能自动识别并正确展示为表格形式，您也可以使用记事本打开查看原始内容，显示为制表符分隔的文本属于正常现象。

WealthSight 导入引擎会自动识别文件格式并正确解析，直接上传即可，无需任何转换。

异常记录不会被导入。常见原因及解决办法：

• 未识别的交易类型：在“核对规则”步骤，将文件中对应的关键词添加到正确的交易类型（买入/卖出/分红等）关键词列表中，然后重新验证。
• 日期格式无法解析：检查文件中的日期列是否包含非标准格式，若仍异常，可手动调整规则中的日期格式列表。
• 关键字段为空：检查字段映射是否正确（如“标的代码”列是否选对）。

根据异常原因判断是否需要处理：若异常记录属于需要导入的关键数据，请按上述方式修正后重新验证；若仅为券商导出时附带的无用信息，可确认后直接忽略，继续导入流程。

系统通过 TradeKey（唯一标识）判断记录是否已存在。若文件中某条记录的 TradeKey 与账套中已有记录的 TradeKey 相同，则该记录会被标记为“更新”，并用新数据覆盖旧数据。

建议：导入前先查看“更新”记录的数量和具体内容，确认是否确实需要更新这些记录，避免意外覆盖。

TradeKey 的生成逻辑：系统会尝试从文件中识别可用的唯一标识字段，若候选字段不存在或不符合唯一性/长度校验标准，则自动退化为使用整行内容的哈希值。您也可以在规则编辑界面手动指定或调整 TradeKey 的字段来源。

系统提供两种金额口径，您可以在“核对规则”步骤自由切换，预览结果会实时反映差异：

• 净结算金额：直接使用文件中的“发生金额”列，此列通常已是净额（已包含费用）。推荐选择此模式，适用于大多数券商导出文件。
• 成交金额 + 费用：系统会读取“成交金额”和各项费用列，按“买入加费用，卖出减费用”计算。适用于“发生金额”不存在或不可靠的情况。

大多数券商终端限制单次查询最大跨度为 1 年（部分为 3 个月）。若您需要导入更长时间的数据，请按年度或半年度分多次导出。

分批次导入时，系统会根据 TradeKey 自动去重，不会产生重复记录，您可以放心多次导入。

在“导入设置”步骤，您可以选择是否开启 「导入时自动调整持仓」。

• 开启（推荐）：系统会根据导入的交易记录自动更新账套中的持仓数量和现金持仓。这是最常用的方式。
• 关闭：仅将交易记录写入账套，但不调整持仓和现金。适用于您只想记录交易流水，或打算手动调整持仓的场景。

建议保持开启，除非有特殊需求。

在“核对规则”或“完成”步骤，您可以点击 「保存规则」，将当前适配好的规则保存为全局券商导入规则。

保存后，下次导入相同格式的文件时，您可以直接在“已有规则直接导入”中选择该规则，无需重新适配，大大提升效率。

规则保存在用户级别，不随账套切换而丢失。

正常情况下，系统通过 TradeKey 去重，重复导入同一文件会被自动跳过（预览显示为“不变”）。

如果出现重复记录，通常是因为：

• 手动修改过导出的原始文件（如调整了日期格式），导致哈希值变化（对于无可用唯一标识列的文件）。
• 分批导入时，部分文件的时间区间重叠且可用唯一标识列缺失。

解决方案：建议先手动删除账套内的重复交易记录，或通过“数据清理”功能按时间范围删除后重新导入。

建议按以下步骤验证：

• 对比账套中的持仓数量和现金余额，是否与券商软件中的实际持仓数据一致。
• 检查交易记录总数是否等于预览时的“新增 + 更新”数量。
• 若发现金额偏差，优先检查费用列是否被正确累加，或金额口径是否选错。
• 随机抽样几笔交易，核对标的代码、数量、单价是否与原始文件一致。

系统会自动过滤“撤单”、“废单”、“取消”等无效记录，它们不会进入账套，预览时会被标记为“跳过”。

如果您发现某笔正常交易也被跳过，请检查文件中的交易类型列是否意外包含了上述关键词（例如“买入撤单”），此时需要手动调整关键词列表或修正文件。

如果文件列名、列顺序或格式发生变化，已有的导入规则可能无法正确解析。建议：

• 使用“首次适配新文件”功能重新生成规则草稿。
• 如果变化较大，请通过页面底部的反馈按钮联系我们，我们会尽快更新内置规则。

建议在券商软件更新后，先用少量数据测试导入，确认无误后再批量导入。